With your background, skills and experience you’ve already found success in the wealth management industry. Have you found your ideal firm, one that encourages you to pursue a balanced lifestyle as well as professional success?
Our Compliance team is currently growing! We’re seeking a Compliance Officer, someone who is focused on Tier 2 supervision and developing strong relationships with Advisors and Branch Managers in regulatory compliance and risk management. The goal of this role is to ensure that registrants of both our firms, IPC Investment Corporation (IPCIC) and IPC Securities Corporation (IPCSC) are following the firms’ policies and procedures as well as the rules, regulations, policies and by-laws of the New SRO of Canada (formerly MFDA and IIROC) and other applicable securities legislation.
The primary role of this position is to assist the Compliance Advisor Services team in the thorough and timely completion of daily Tier 2 trade review procedures as well as the review of trade-related documentation. The Compliance Officer is also responsible for the timely reporting of noted issues or areas of potential concern, completing monthly and quarterly trend analysis, responding to Advisor inquiries, maintaining supervisory applications, promoting a culture of compliance and building awareness around the importance of risk management.
WE WANT YOU TO JOIN OUR TEAM OF WINNERS!
At Investment Planning Counsel we’ve designed every aspect of the Compliance Officer role with you in mind.
What is the role of the Compliance Officer?
What traits and competencies should a Compliance Officer possess?
What are the preferred qualifications for a Compliance Officer?
What is # lifeatIPC?
If someone you know sounds like a great fit for this role, send them this job posting and encourage them to apply!
If you continue in the selection process, please notify us of any particular accommodation you might require. Any information you send us will be treated with complete confidence.
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Investment Planning Counsel (IPC) est l’une des entreprises indépendantes de gestion de patrimoine qui connaît la croissance la plus rapide au Canada. Nous sommes des gens provenant de divers horizons, mais qui travaillent tous à un même objectif : aider des conseillers et des conseillères à bâtir leur entreprise grâce à une expérience client exceptionnelle.
Votre formation, vos aptitudes et votre expérience vous permettent déjà de connaître le succès dans le secteur de la gestion de patrimoine. Mais avez-vous trouvé l’entreprise idéale, celle qui vous encourage à maintenir une vie équilibrée tout en visant plus haut professionnellement?
L’équipe du Service de la Conformité est en expansion! Nous sommes à la recherche d’un chef de la conformité, qui se concentre sur la supervision de niveau 2 et l’établissement de solides relations avec les conseillers et directeurs de succursale ce qui a trait à la conformité à la réglementation et la gestion du risque. La personne qui occupe ce poste a pour objectif de s’assurer que les personnes inscrites de nos deux sociétés, IPC Investment Corporation (IPCIC) et IPC Securities Corporation (IPCSC), se conforment aux politiques et procédures des sociétés ainsi qu’aux règles, règlements, politiques et règlements administratifs du nouvel OAR du Canada (anciennement l’ACFM et l’OCRCVM) et aux autres lois sur les valeurs mobilières applicables.
La principale responsabilité de la personne occupant ce poste consiste à aider l’équipe des services aux conseillers en conformité dans l’achèvement exhaustif et prompt des procédures d’examen quotidien des ordres de niveau 2 ainsi que l’examen des documents relatifs aux ordres. Le chef de la conformité est aussi responsable de la communication prompte des rapports des problèmes relevés ou des points susceptibles d’être préoccupants, d’effectuer des analyses des tendances sur une base mensuelle et trimestrielle, de répondre aux demandes des conseillers, de mettre à jour les applications de supervision, de faire la promotion d’une culture axée sur la conformité et d’accroître la sensibilisation à l’importance de la gestion du risque.
NOTRE ÉQUIPE DE GAGNANTS VOUS ATTEND!
À IPC, chaque aspect du poste de chef de la conformité a été pensé en fonction de vous.
Quelles sont les fonctions du chef de la conformité?
Quels sont les traits de personnalité et compétences recherchés pour un chef de la conformité?
Quelles sont les qualifications souhaitables pour le poste de chef de la conformité?
Ce qui vous attend à IPC (# lifeatIPC)
Si vous connaissez une personne à qui ce rôle conviendrait, faites-lui parvenir cet avis de poste à pourvoir et encouragez-la à postuler!
Si vous poursuivez le processus de sélection, veuillez nous aviser de toute adaptation particulière dont vous pourriez avoir besoin. Tous les renseignements que vous nous fournirez demeureront absolument confidentiels.
Division Long Term Care Homes Temporary Duration Approximate Duration: 6-12 months Job Description JOB SUMMARY Required to respond to all...
Apply For This JobRITM10346308 (English follows) Conseiller(ère) principal(e), Services financiers et comptables Excellente opportunité de travailler pour une organisation pionnière à l’avant-garde de...
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